1、掌握對(duì)內(nèi)控的正確認(rèn)識(shí)；

2、掌握內(nèi)控工作的具體開展方法和要點(diǎn)；

3、掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和工具；

4、掌握流程制度架構(gòu)設(shè)計(jì)與具體制度設(shè)計(jì)方法；

5、掌握內(nèi)控評(píng)估工作主要方法和手段；

6、通過對(duì)內(nèi)部控制體系搭建和優(yōu)化的全面學(xué)習(xí)和掌握，幫助學(xué)員深刻理解內(nèi)部控制管理，從而提升企業(yè)管理水平。

 第一章 搭建內(nèi)控體系：內(nèi)部控制體系的建立和思考

1.     內(nèi)控是什么

2.     內(nèi)控的原則

3.     內(nèi)控能干什么—內(nèi)控目標(biāo)解讀

4.     企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范及指引簡介

4.1     指引涵蓋范圍

4.2     資源的缺失

5.     內(nèi)控組織、人員和意識(shí)

5.1     內(nèi)控組織四種模式利弊分析

5.2     如何創(chuàng)建適合公司的內(nèi)控組織

5.3     內(nèi)控人員能力要求及來源

5.4     內(nèi)控意識(shí)及內(nèi)控誤區(qū)

5.5     如何增強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)

6.     國資委內(nèi)控要求介紹

7.     內(nèi)控體系搭建的步驟及方法

第二章 內(nèi)控建設(shè)基礎(chǔ)—風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控手段

1.     內(nèi)控的二十八種方法

1.1     如何控人

1.2     如何控財(cái)

1.3     如何控物

1.4     如何控事

【案例】人、財(cái)、物、事內(nèi)控案例分享

2.     風(fēng)險(xiǎn)管理過程

2.1     定義構(gòu)成及關(guān)系

2.2     主要內(nèi)容

2.3     公司風(fēng)險(xiǎn)管理原則

2.3.1 分層管理原則

2.3.2 集中管理原則

2.3.3 分類管理原則

3.     風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3.1     風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念和目的

3.2     公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別總體思路

3.2.1 公司風(fēng)險(xiǎn)

3.2.2 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

3.2.3 專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

3.3     戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架

3.4     市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架

3.5     風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別六種導(dǎo)向

3.6     風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別七種方法

【演練】部門風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

【點(diǎn)評(píng)】識(shí)別成果點(diǎn)評(píng)

3.7     部門與方法結(jié)合展開

3.8     風(fēng)險(xiǎn)分類與方法結(jié)合展開

4.     風(fēng)險(xiǎn)分析

1.      

2.      

3.      

4.      

4.1     風(fēng)險(xiǎn)分析的概念和目的

4.2     風(fēng)險(xiǎn)分析的過程和內(nèi)容

4.3     風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

5.     風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

5.1     風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的建立

5.2     準(zhǔn)則可能性和嚴(yán)重程度的實(shí)際應(yīng)用

5.3     定量（結(jié)合定性）分析評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)

5.4     重大風(fēng)險(xiǎn)排序

5.5     風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

5.6     重大風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策影響模擬分析

5.7     根據(jù)需要形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告

5.8     風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面

【案例】風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則實(shí)例講解

【演練】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)際操作

6.     風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

6.1     風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的七種方法

6.2     風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換與對(duì)沖的區(qū)別

6.3     風(fēng)險(xiǎn)組合

【案例】風(fēng)險(xiǎn)組合案例

7.     總結(jié)：風(fēng)險(xiǎn)管理十八步法

第三章 內(nèi)控建設(shè)落地：流程制度擬定執(zhí)行評(píng)估

1.     流程分類

2.     流程框架圖

【案例分某公司流程框架圖分析

【演練】流程框架圖繪制

3.     流程與制度關(guān)系

3.1     流程梳理的原則

3.2     流程與制度對(duì)應(yīng)關(guān)系

4.     制度的分級(jí)

【案例】某央企財(cái)務(wù)管理制度實(shí)例分析

5.     制度編寫的六六順方法

6.     CCSA概述

1      

2      

3      

4      

5      

6      

6.1     CCSA核心要素

6.2     CCSA 優(yōu)點(diǎn)

6.3     如何基于目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)、流程、控制開展評(píng)估

7       CCSA核心流程

1.      

2.      

3.      

4.      

5.      

6.      

7.      

7.1     計(jì)劃

7.2     流程映射與分析

7.3     研討會(huì)

7.4     研討會(huì)會(huì)后工作

7.5     總結(jié)

8.     內(nèi)控評(píng)估量化方法

8.1     內(nèi)控評(píng)估總體框架

【案例】內(nèi)控環(huán)境評(píng)估具體指標(biāo)分享

8.2     內(nèi)控過程評(píng)估

8.3     內(nèi)控結(jié)果評(píng)估

8.4     評(píng)分方法

8.5     如何將內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)評(píng)估融合開展

【案例】內(nèi)控評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合演示

1.      

2.      

3.      

4.      

5.      

6.      

7.      

8.      

9.     內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的確定

10.  評(píng)估報(bào)告

11.  持續(xù)改善機(jī)制

第四章 內(nèi)控長效機(jī)制：監(jiān)督溝通與內(nèi)控環(huán)境

1.     內(nèi)控的三大閉環(huán)管理

2.     數(shù)字化內(nèi)控開展

3.     內(nèi)控監(jiān)督體系設(shè)計(jì)

4.     建立長效機(jī)制，平衡發(fā)展和控制的關(guān)系

5.     內(nèi)控環(huán)境如何構(gòu)建進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)